Trong môi trường kinh doanh hiện đại, rủi ro hối lộ có thể xuất hiện ở nhiều hoạt động như mua sắm, đấu thầu, bán hàng, cấp phép, tuyển dụng, lựa chọn nhà cung cấp, quản lý đại lý hoặc làm việc với các cơ quan công quyền. Khi hoạt động kinh doanh ngày càng mở rộng xuyên biên giới, doanh nghiệp không chỉ cần tuân thủ pháp luật mà còn phải chứng minh rằng mình có cơ chế quản trị rủi ro và kiểm soát hành vi hối lộ một cách có hệ thống.
ISO 37001:2025 là tiêu chuẩn quốc tế về hệ thống quản lý chống hối lộ, cung cấp một khuôn khổ để tổ chức phòng ngừa, phát hiện và xử lý các rủi ro liên quan đến hối lộ. Phiên bản 2025 được ISO công bố ngày 28/02/2025 và thay thế ISO 37001:2016.
Trong quá trình triển khai tiêu chuẩn, một trong những yếu tố quyết định hiệu quả của hệ thống là năng lực đánh giá. Một Lead Auditor không chỉ cần hiểu từng điều khoản mà còn phải biết cách chuyển yêu cầu tiêu chuẩn thành bằng chứng đánh giá, câu hỏi phỏng vấn, phát hiện đánh giá và kết luận có cơ sở.
Vì vậy, đào tạo ISO 37001:2025 Lead Auditor là lựa chọn phù hợp cho những cá nhân muốn phát triển chuyên môn về auditing, compliance, quản trị rủi ro và hệ thống quản lý chống hối lộ.
ISO 37001:2025 tập trung vào vấn đề gì?
ISO 37001:2025 được thiết kế để giúp tổ chức thiết lập một Anti-Bribery Management System (ABMS) có khả năng kiểm soát rủi ro hối lộ một cách chủ động.
Tiêu chuẩn không nhằm đảm bảo rằng tổ chức sẽ không bao giờ xảy ra hành vi hối lộ. Thay vào đó, hệ thống phải giúp tổ chức chứng minh rằng mình đã xác định các rủi ro phù hợp, triển khai biện pháp kiểm soát, nâng cao nhận thức, thiết lập cơ chế báo cáo và xử lý quan ngại, đồng thời liên tục đánh giá và cải tiến hệ thống.
ISO 37001:2025 có thể áp dụng cho nhiều loại hình tổ chức, bao gồm doanh nghiệp tư nhân, doanh nghiệp nhà nước, cơ quan công, tổ chức phi lợi nhuận và các tổ chức có hoạt động kinh doanh trong nước hoặc quốc tế.
Các nhóm yêu cầu quan trọng trong ISO 37001:2025
Xác định bối cảnh và phạm vi hệ thống
Trước khi xây dựng ABMS, tổ chức phải hiểu được môi trường mà mình đang hoạt động.
Điều này bao gồm các yếu tố liên quan đến thị trường, quốc gia, ngành nghề, mô hình kinh doanh, cơ cấu tổ chức, các bên liên quan và những hoạt động có thể phát sinh rủi ro hối lộ.
Một doanh nghiệp xây dựng tham gia đấu thầu dự án công sẽ có hồ sơ rủi ro rất khác với một doanh nghiệp thương mại điện tử bán trực tiếp cho người tiêu dùng.
Do đó, Lead Auditor cần kiểm tra liệu việc xác định bối cảnh của doanh nghiệp có thực sự phản ánh hoạt động kinh doanh hay chỉ là một nội dung được xây dựng để đáp ứng hồ sơ.
Lãnh đạo và cam kết chống hối lộ
Hệ thống chống hối lộ phải bắt đầu từ lãnh đạo.
Lãnh đạo cao nhất cần thể hiện cam kết về tính liêm chính, ban hành chính sách phù hợp, phân bổ nguồn lực và tạo điều kiện để các chức năng chống hối lộ hoạt động hiệu quả.
Một trong những sai lầm phổ biến là doanh nghiệp giao toàn bộ trách nhiệm chống hối lộ cho một nhân sự compliance trong khi lãnh đạo không tham gia thực chất.
Trong đánh giá Lead Auditor, đây là khu vực cần sử dụng nhiều phương pháp kiểm tra khác nhau: xem xét tài liệu, phỏng vấn lãnh đạo, phỏng vấn nhân viên và kiểm tra bằng chứng thực tế.
Đánh giá rủi ro hối lộ
Risk assessment là nền tảng để xác định mức độ kiểm soát cần thiết.
Doanh nghiệp cần xác định các hoạt động có khả năng xảy ra hối lộ và đánh giá mức độ rủi ro dựa trên những yếu tố phù hợp.
Ví dụ, doanh nghiệp có thể phân loại rủi ro theo:
Mức độ tiếp xúc với khu vực công
Giá trị giao dịch
Địa bàn hoạt động
Loại đối tác
Cơ chế hoa hồng
Mức độ phụ thuộc vào trung gian
Tính phức tạp của giao dịch
Lịch sử vi phạm hoặc dấu hiệu bất thường
Auditor cần đánh giá tính hợp lý của phương pháp này và đặc biệt xem xét liệu kết quả đánh giá rủi ro có được sử dụng để thiết kế các biện pháp kiểm soát hay không.
Chức năng chống hối lộ
ISO 37001:2025 chú trọng hơn đến vai trò của anti-bribery function.
Tùy vào quy mô và cơ cấu, tổ chức có thể bố trí một bộ phận hoặc cá nhân đảm nhiệm chức năng này. Tuy nhiên, điều quan trọng không đơn giản là “có người phụ trách”.
Lead Auditor cần đánh giá quyền hạn, năng lực, nguồn lực và mức độ độc lập cần thiết để chức năng chống hối lộ có thể thực hiện nhiệm vụ.
Một nhân sự được giao trách nhiệm nhưng không có quyền tiếp cận thông tin hoặc không thể báo cáo những vấn đề nghiêm trọng cho cấp có thẩm quyền sẽ khó đảm bảo hiệu lực của hệ thống.
Due Diligence đối với các bên liên quan
Trong nhiều trường hợp, rủi ro hối lộ không trực tiếp xuất phát từ nhân viên của doanh nghiệp mà thông qua business associates.
Đó có thể là đại lý, nhà phân phối, tư vấn viên, môi giới, nhà cung cấp hoặc đối tác liên doanh.
Doanh nghiệp cần có cơ chế thẩm tra phù hợp trước khi thiết lập hoặc tiếp tục quan hệ kinh doanh có rủi ro.
Ví dụ, một công ty muốn thuê đại lý để xin giấy phép tại thị trường nước ngoài. Trước khi ký hợp đồng, doanh nghiệp có thể cần kiểm tra chủ sở hữu, danh tiếng, năng lực, mối quan hệ với quan chức nhà nước, lịch sử pháp lý và mức hoa hồng của đại lý.
Kiểm soát tài chính
Một hệ thống chống hối lộ hiệu quả phải kiểm soát dòng tiền.
Các hoạt động như phê duyệt thanh toán, ghi nhận chi phí, quản lý tiền mặt, hoàn ứng, chi phí công tác, hoa hồng, phí dịch vụ và các khoản thanh toán bất thường đều cần được xem xét.
Ví dụ, một khoản “consulting fee” có giá trị lớn nhưng hồ sơ dịch vụ không rõ ràng có thể là dấu hiệu cần kiểm tra sâu hơn.
Lead Auditor không kết luận hối lộ chỉ dựa trên một dấu hiệu đơn lẻ. Auditor cần thu thập bằng chứng khách quan và đánh giá chúng trong bối cảnh của hệ thống.
Kiểm soát phi tài chính
Không phải tất cả rủi ro hối lộ đều thể hiện dưới dạng tiền.
Các quyết định về tuyển dụng, mua hàng, lựa chọn nhà cung cấp, phê duyệt đối tác, đấu thầu, cấp quyền truy cập hoặc lựa chọn đại lý cũng có thể tạo ra rủi ro.
Vì vậy, doanh nghiệp cần xây dựng các kiểm soát phi tài chính tương ứng.
Quà tặng và chiêu đãi
Gift và hospitality là những nội dung thường xuất hiện trong các chương trình compliance.
Doanh nghiệp cần có tiêu chí xác định trường hợp nào được phép, trường hợp nào phải phê duyệt và trường hợp nào bị cấm.
Ví dụ, một nhân viên đang tham gia đánh giá hồ sơ nhà thầu nhận một món quà có giá trị cao từ nhà thầu. Đây không chỉ là vấn đề về giá trị món quà mà còn liên quan đến thời điểm, mục đích và khả năng ảnh hưởng đến quyết định kinh doanh.
Những điểm cần chú ý khi chuyển sang ISO 37001:2025
Cập nhật theo cấu trúc hệ thống quản lý hài hòa
ISO 37001:2025 được cập nhật theo hướng phù hợp hơn với Harmonized Structure của các tiêu chuẩn hệ thống quản lý ISO.
Điều này giúp tổ chức dễ dàng tích hợp hệ thống chống hối lộ với những hệ thống đang vận hành như ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, ISO/IEC 27001 hoặc ISO 37301.
Tăng cường khía cạnh văn hóa chống hối lộ
Một hệ thống compliance không thể chỉ dựa trên quy trình.
Nhân viên phải hiểu tại sao doanh nghiệp cấm hối lộ, biết cách nhận diện tình huống rủi ro và biết phải làm gì khi phát hiện dấu hiệu bất thường.
Do đó, anti-bribery culture trở thành một nội dung ngày càng quan trọng trong việc đánh giá hiệu lực hệ thống.
Làm rõ vấn đề xung đột lợi ích
Conflict of interest có thể ảnh hưởng trực tiếp đến tính khách quan của quyết định.
Ví dụ, người phụ trách mua hàng có quan hệ cá nhân với chủ sở hữu của nhà cung cấp. Ngay cả khi chưa có bằng chứng về việc nhận hối lộ, doanh nghiệp vẫn cần có cơ chế nhận diện, khai báo và xử lý xung đột lợi ích.
Hoạch định thay đổi
ISO 37001:2025 đưa nội dung planning of changes vào hệ thống quản lý.
Điều này đặc biệt có ý nghĩa với các doanh nghiệp đang mở rộng thị trường, thay đổi mô hình kinh doanh, mua bán sáp nhập, thay đổi cơ cấu quản trị hoặc đưa vào sử dụng các kênh bán hàng và đối tác mới.
ISO 37001:2025 Lead Auditor học những gì?
Khóa ISO 37001:2025 Lead Auditor được thiết kế để phát triển năng lực đánh giá từ khâu chuẩn bị đến hoàn thành một cuộc audit.
Kiến thức về tiêu chuẩn
Học viên được phân tích các yêu cầu của ISO 37001:2025 theo từng nhóm điều khoản, đồng thời hiểu mối liên hệ giữa các yêu cầu.
Kỹ năng lập kế hoạch đánh giá
Lead Auditor phải biết xác định mục tiêu, phạm vi, tiêu chí, chương trình, thời gian, nguồn lực và phương pháp đánh giá.
Một kế hoạch tốt giúp cuộc đánh giá tập trung vào những khu vực có rủi ro cao thay vì chỉ kiểm tra tài liệu theo checklist.
Kỹ thuật phỏng vấn và thu thập bằng chứng
Auditor cần đặt câu hỏi mở, truy vấn theo dòng bằng chứng và xác minh thông tin từ nhiều nguồn.
Ví dụ, khi kiểm tra quy trình lựa chọn nhà cung cấp, auditor có thể bắt đầu từ quy trình được ban hành, sau đó chọn mẫu hồ sơ thực tế và phỏng vấn người thực hiện.
Xác định và phân loại phát hiện
Một Lead Auditor phải biết phân biệt giữa bằng chứng phù hợp, quan sát, điểm cần cải tiến và sự không phù hợp.
Phát hiện đánh giá cần dựa trên bằng chứng khách quan, tiêu chí đánh giá và diễn đạt rõ ràng để tổ chức có thể xác định nguyên nhân và hành động khắc phục.
Lập báo cáo và theo dõi sau đánh giá
Sau khi hoàn thành audit, Lead Auditor cần tổng hợp kết quả, đưa ra kết luận và quản lý quá trình xử lý các phát hiện theo quy trình đánh giá.
Ví dụ tình huống thực hành Lead Auditor ISO 37001:2025
Tình huống trong hoạt động mua hàng
Một doanh nghiệp có quy định phải đánh giá ít nhất ba nhà cung cấp trước khi mua hàng.
Auditor chọn ngẫu nhiên 10 hồ sơ mua hàng và phát hiện 4 hồ sơ chỉ có một báo giá.
Auditor không nên ngay lập tức kết luận doanh nghiệp vi phạm. Cần kiểm tra thêm lý do ngoại lệ, thẩm quyền phê duyệt, tiêu chí áp dụng và bằng chứng chứng minh trường hợp mua hàng đặc biệt.
Đây chính là sự khác biệt giữa kiểm tra checklist và đánh giá dựa trên bằng chứng và rủi ro.
Tình huống về đại lý bán hàng
Một đại lý nước ngoài được hưởng mức hoa hồng cao hơn đáng kể so với các đại lý khác.
Auditor có thể kiểm tra hợp đồng, hồ sơ due diligence, cơ sở xác định hoa hồng, dịch vụ thực tế được cung cấp, phê duyệt nội bộ và hoạt động giám sát.
Nếu hồ sơ không đủ để chứng minh tính hợp lý của khoản chi, đây có thể trở thành một dấu hiệu cần điều tra và đánh giá sâu hơn.
ISO 37001:2025 và các mục tiêu phát triển bền vững SDGs
ISO 37001:2025 có mối liên hệ trực tiếp với SDG 16 – Peace, Justice and Strong Institutions, đặc biệt ở các mục tiêu liên quan đến giảm tham nhũng và hối lộ, tăng cường tính minh bạch và xây dựng các thể chế hiệu quả, có trách nhiệm.
Ngoài ra, hệ thống quản lý chống hối lộ có thể hỗ trợ môi trường kinh doanh công bằng, góp phần tạo điều kiện cho tăng trưởng kinh tế bền vững và trách nhiệm.
Đối với doanh nghiệp đang xây dựng chiến lược ESG, ISO 37001 có thể được xem như một công cụ hỗ trợ nhóm yếu tố Governance – G trong ESG, đặc biệt đối với compliance, business ethics, anti-corruption và risk management.
Dịch vụ đào tạo, tư vấn và chứng nhận ISO 37001:2025
Chúng tôi cung cấp giải pháp tổng thể cho doanh nghiệp và cá nhân có nhu cầu triển khai ISO 37001:2025.
Đào tạo ISO 37001:2025 Awareness
Khóa nhận thức giúp lãnh đạo và nhân viên hiểu các nguyên tắc cơ bản của hệ thống quản lý chống hối lộ, trách nhiệm của từng vị trí và cách nhận diện những tình huống có nguy cơ phát sinh hối lộ.
Đào tạo ISO 37001:2025 Internal Auditor
Chương trình Internal Auditor phù hợp với nhân sự phụ trách đánh giá nội bộ, compliance, kiểm soát nội bộ và quản trị rủi ro.
Học viên được hướng dẫn cách lập chương trình audit, chuẩn bị checklist, phỏng vấn, lấy mẫu, thu thập bằng chứng, lập báo cáo và theo dõi hành động khắc phục.
Đào tạo ISO 37001:2025 Lead Auditor
Đây là chương trình chuyên sâu dành cho những người muốn phát triển năng lực làm trưởng đoàn đánh giá.
Nội dung tập trung vào phương pháp audit theo ISO 19011, yêu cầu ISO 37001:2025, quản lý đoàn đánh giá, đánh giá rủi ro, kỹ thuật phỏng vấn, phân tích bằng chứng và viết báo cáo.
Tư vấn xây dựng hệ thống ISO 37001:2025
Dịch vụ tư vấn của chúng tôi có thể triển khai từ khảo sát hiện trạng đến chuẩn bị đánh giá chứng nhận.
Các công việc có thể bao gồm phân tích gap, xác định phạm vi, đánh giá rủi ro hối lộ, xây dựng chính sách, mục tiêu, quy trình due diligence, kiểm soát tài chính và phi tài chính, quản lý business associate, cơ chế tố giác, điều tra và cải tiến.
Hỗ trợ doanh nghiệp chứng nhận ISO 37001:2025
Sau giai đoạn xây dựng và vận hành hệ thống, doanh nghiệp được hỗ trợ chuẩn bị hồ sơ và năng lực thực tế cho quá trình đánh giá chứng nhận.
Điều quan trọng là chứng nhận hệ thống ISO 37001:2025 phải được thực hiện bởi tổ chức chứng nhận có năng lực và quy trình đánh giá phù hợp. Đơn vị tư vấn không đồng nghĩa với đơn vị cấp chứng nhận.
Đối tượng phù hợp với khóa ISO 37001:2025 Lead Auditor
Chương trình phù hợp với chuyên viên compliance, pháp chế, kiểm soát nội bộ, quản trị rủi ro, internal auditor, chuyên gia ISO, tư vấn viên, quản lý doanh nghiệp, nhân sự ESG và những người đang phụ trách hệ thống quản lý chống hối lộ.
Đây cũng là một hướng phát triển chuyên môn đáng cân nhắc đối với những người đang làm việc trong lĩnh vực Governance, Risk and Compliance (GRC).
Vì sao doanh nghiệp nên đầu tư vào năng lực ISO 37001:2025?
Một hệ thống chống hối lộ chỉ thực sự có giá trị khi có khả năng hoạt động trong thực tế.
Doanh nghiệp cần những nhân sự có khả năng nhìn thấy rủi ro đằng sau một giao dịch, đặt đúng câu hỏi và xác minh bằng chứng thay vì chỉ kiểm tra xem biểu mẫu đã được ký hay chưa.
Đào tạo Lead Auditor vì vậy không chỉ mang lại kiến thức về tiêu chuẩn mà còn giúp hình thành tư duy đánh giá dựa trên rủi ro, bằng chứng và hiệu lực kiểm soát.
Đối với doanh nghiệp, năng lực này có thể hỗ trợ việc duy trì hệ thống, chuẩn bị đánh giá chứng nhận, phát hiện điểm yếu trong kiểm soát và nâng cao văn hóa liêm chính.
Kết luận
ISO 37001:2025 Lead Auditor là chương trình đào tạo chuyên sâu dành cho những người muốn làm chủ phương pháp đánh giá hệ thống quản lý chống hối lộ theo phiên bản tiêu chuẩn mới.
Trong bối cảnh doanh nghiệp ngày càng phải chứng minh năng lực quản trị, minh bạch và tuân thủ, ISO 37001:2025 không chỉ là một tiêu chuẩn phục vụ chứng nhận mà còn là một công cụ quản trị rủi ro hữu ích.
Với dịch vụ đào tạo ISO 37001:2025 Awareness, Internal Auditor, Lead Auditor, tư vấn xây dựng hệ thống và hỗ trợ chứng nhận, chúng tôi đồng hành cùng tổ chức trong từng giai đoạn từ nhận thức, xây dựng, triển khai, đánh giá nội bộ đến chuẩn bị đánh giá chứng nhận.
Doanh nghiệp và cá nhân có nhu cầu đào tạo hoặc triển khai ISO 37001:2025 có thể liên hệ với chúng tôi để được tư vấn chương trình phù hợp theo quy mô tổ chức, lĩnh vực hoạt động, phạm vi hệ thống và mục tiêu chứng nhận.
Liên hệ để tư vấn doanh nghiệp
STC VN Co., Ltd. (Staunchly Vietnam)
Hotline: +84 933 096 426 – +84 868 591 260
Email: info@staunchlyservices.com.vn
Website: staunchlyservices.com.vn
Liên hệ tải tiêu chuẩn pdf song ngữ Anh Việt: chỉ từ 50$
Chúng tôi cung cấp tài liệu tiêu chuẩn bản gốc tiếng Anh và bản dịch tiếng Việt
• Bản gốc tiếng anh của Tiêu Chuẩn kèm sơ đồ tóm tắt và hình ảnh minh họa rõ ràng. Để quý khách thuận tiện đối chiếu theo từng điều khoản, dễ tra cứu và lập hồ sơ.
• Bản dịch tiếng Việt chuẩn chuyên ngành, dùng được ngay cho công việc.
• Ghi chú diễn giải và hướng dẫn áp dụng từ chuyên gia thực chiến.
• Giao nhanh dưới định dạng PDF/Word thuận tiện chỉnh sửa, lưu trữ.
Phạm vi tiêu chuẩn
Hệ thống quản lý ISO (9001, 14001, 45001, 37001…..); chứng nhận bền vững (ISCC, FSC, VFCS/PEFC….); dệt may và vật liệu tái chế (GRS, OCS, OEKO-TEX….); trách nhiệm xã hội và ESG (SMETA, EcoVadis, Fairtrade….) cùng nhiều tiêu chuẩn ngành khác theo yêu cầu.
Vì sao chọn chúng tôi
Tài liệu được biên dịch bởi đội ngũ trực tiếp tư vấn và đánh giá chứng nhận, nên bản dịch không chỉ đúng ngôn ngữ mà còn đúng tinh thần áp dụng thực tế — giúp doanh nghiệp tiết kiệm thời gian và hạn chế sai sót khi xây dựng hồ sơ.
Chi phí
Chỉ từ 50 USD/tài liệu, tùy độ dài và độ phức tạp. Quý Doanh nghiệp vui lòng gửi tên tiêu chuẩn để nhận báo giá chính xác miễn phí.
Cách đăng ký
1. Liên hệ và cho biết tên tiêu chuẩn cần dịch.
2. Nhận báo giá và thời gian giao tài liệu.
3. Thanh toán và nhận tài liệu qua email.
Thanh toán
Chuyển khoản qua mã QR ngân hàng (gửi kèm khi báo giá), hoặc qua PayPal: ducluongservices@gmail.com.
Rất mong được đồng hành cùng Quý Doanh nghiệp trên hành trình chứng nhận.
Trân trọng,
THÔNG TIN LIÊN HỆ
Hotline: +84 933 096 426 – +84 868 591 260
